专题：***证券存在质控、内核核查把关不严等问题，***责令其改正
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多家券商被罚
10月18日，******通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券***取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别***取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。
同时，***对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别***取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
具体来看，***指出，开源证券存在三项违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述；二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚***、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用；三是在多个投行项目中质控核查把关不严。
李刚作为开源证券总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管，因对相关违规行为负有责任，***决定对其***取监管谈话的行政监管措施。
中原证券则存在四项违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债；二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被***裁定为被执行人；三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务***事项；四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。
同时，李昭欣作为中原证券总经理、花金钟作为时任分管投行业务高管，因对相关违规行为负有责任，***决定对其***取监管谈话的行政监管措施。
此外，申万宏源承销保荐、光大证券（***）、兴业证券被出具警示函，***证券、东方证券承销保荐、东北证券、海通证券、中航证券被责令改正，中信建投被监管谈话。
点名姜诚君
值得注意的是，此次***通报存在违规问题的相关人员中，也包含姜诚君。
***指出，海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。
基于此，***决定对海通证券***取责令改正的行政监督管理措施。姜诚君作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。***决定对姜诚君***取监管谈话的行政监管措施。两份决定的落款时间均为2024年5月31日。
据中央纪委国家监委网站8月28日消息，近日，在中央反***协调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协调和公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与有关国家执法机关密切合作，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。
姜诚君，男，1968年4月出生，海通证券副总经理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查调查。办案机关积极开展国际执法合作，于近日将其缉捕归案。
2024年7月31日，海通证券董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。姜诚君的辞职报告自送达海通证券董事会之日起生效。
责编：李丹（金麒麟分析师）
