正文 华林证券:收到***证监局行政监管措施事先告知书 tamoadmin V管理员 /2024-08-07 21:30:09 /10 阅读 0807 您的浏览器不支持视频播放 华林证券公告,公司收到中国证券监督管理委员会***监管局的《行政监管措施事先告知书》,公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确、多份情况说明前后不一致、人员任免及执业资格管理存在明显漏洞等问题。***证监局决定对公司***取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。 (文章来源:财联社)(图片来源网络,侵删)(图片来源网络,侵删) 本网站数据均来自网络,若有文章、图片版权异议或其他问题请及时联系网站管理员立即处理 -- 展开阅读全文 --